当前焦点!中证500增强ETF: 博时中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告

• 2023-02-21 18:12:35 来源：证券之星

  博时中证 500 增强策略交易型开放式指数证券投资基金开放日

               常申购、赎回业务的公告

              公告送出日期：2023 年 2 月 22 日

(资料图片仅供参考)

基金名称             博时中证 500 增强策略交易型开放式指数证券投资基金

基金简称             博时中证 500 增强 ETF

场内简称             中证 500 增强 ETF

基金主代码            159678

基金运作方式           交易型开放式

基金合同生效日          2023 年 2 月 13 日

基金管理人名称          博时基金管理有限公司

基金托管人名称          华泰证券股份有限公司

基金注册登记机构名称       中国证券登记结算有限责任公司

                 《博时中证 500 增强策略交易型开放式指数证券投资基

公告依据             金基金合同》、

                       《博时中证 500 增强策略交易型开放式指数

                 证券投资基金招募说明书》等

申购起始日            2023 年 2 月 27 日

赎回起始日            2023 年 2 月 27 日

  注：本基金将自 2023 年 2 月 27 日起在深圳证券交易所上市交易。

       投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规

定媒介上公告。

  （1）投资者申购的基金份额需为最小申购单位的整数倍。

  本基金的最小申购赎回单位为 150 万份，基金管理人可根据市场情况，在法

律法规允许的情况下，合理调整申购的数额限制，基金管理人必须在调整生效前

依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定规定媒介公告。

  （2）除非证券交易所另有规定,本基金场内申购暂不设置当日申购份额上限、

交易账户最低基金份额余额、单个投资人累计持有的基金份额上限。

  （3）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体见基金管理人相关公告。

  （4）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规

定数量或比例等限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告（对于当日申购份额上限、

交易账户最低基金份额余额、单个投资人累计持有的基金份额上限，可由基金管

理人于前一交易日设定并在当日基金申购赎回清单上公布，而不必在规定媒介上

公告也无须报中国证监会备案）。

  （1）申购对价根据申购、赎回清单和投资人申购的基金份额数额确定。申

购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其

他对价。

  （2）投资人在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标

准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。

  （1）投资者赎回的基金份额需为最小赎回单位的整数倍。

  本基金的最小赎回单位为 150 万份，基金管理人可根据市场情况，在法律法

规允许的情况下，合理调整赎回的数额限制，基金管理人必须在调整生效前依照

《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

  （2）除非证券交易所另有规定,本基金场内赎回暂不设置当日赎回份额上限、

交易账户最低基金份额余额、单个投资人累计持有的基金份额上限。

  （3）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规

定数量或比例等限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告（对于当日赎回份额上限、

交易账户最低基金份额余额、单个投资人累计持有的基金份额上限及当日可接受

的总赎回份额上限，可由基金管理人于前一交易日设定并在当日基金申购赎回清

单上公布，而不必在规定媒介上公告也无须报中国证监会备案）。

  （1）赎回对价根据申购、赎回清单和投资人赎回的基金份额数额确定。赎

回对价是指投资人赎回基金份额时，基金管理人应交付给投资人的组合证券、现

金替代、现金差额及其他对价。

  （2）投资人在赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标

准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。

  申购赎回代办券商：

  东吴证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、湘财证券股份有限公

司、中泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、

中信建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券华南股份有

限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、国信证券股

份有限公司、华泰证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、兴业证券股份有

限公司、方正证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公

司、海通证券股份有限公司。

  本基金管理人可根据情况变更或增减基金申购赎回代办券商，并予以公告。

  《基金合同》生效后，在基金份额上市交易或者开始办理基金份额申购或者

赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额

累计净值。

  在基金份额上市交易或者开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应

当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点

披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半

年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  （1）申购与赎回的原则

   “份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额申请；

他对价；

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

  （2）申购与赎回的程序

  投资人必须根据申购、赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的

具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

  投资人交付申购对价，申购成立；登记机构确认申请时，申购生效。投资人

在提交赎回申请时有足够的赎回对价，则赎回申请成立，登记机构确认赎回时，

赎回生效。投资人在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投

资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、

赎回申请不成立。

  基金投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要

求的申购对价，则申购申请不成立。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或

未能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎

回对价或投资人提交的赎回申请超过基金管理人设定的当日净赎回份额上限、当

日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份

额上限，则赎回申请不成立。

  申购、赎回代理券商对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而

仅代表申购、赎回代理券商确实接收到该申请。申购、赎回的确认以登记机构的

确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使

合法权利。

  在目前规则下，基金投资人申购的基金份额当日可竞价卖出，次一交易日可

赎回；投资人赎回获得的股票当日可竞价卖出，次一交易日可以用于申购 ETF

份额。基金投资人申购的基金份额和赎回获得的股票均需完成交收后方可通过大

宗交易卖出。

  本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对跨

市场交易型开放式指数证券投资基金推出新的清算交收与登记模式并引入新的

申购、赎回方式，本基金管理人将根据新的业务规则新增或调整申购和赎回申请

的确认方式，届时将发布公告予以披露并对本基金的基金合同和招募说明书予以

更新，无须召开持有人大会审议。

  本基金申购赎回过程中涉及的组合证券和基金份额、现金替代、现金差额、

现金替代退补款及其他对价的清算交收适用中国证券登记结算有限责任公司及

相关证券交易所最新的相关规则。

  本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对跨

市场交易型开放式指数证券投资基金推出新的清算交收与登记模式并引入新的

申购、赎回方式，本基金管理人将根据新的业务规则新增或调整申购和赎回申请

的确认方式，届时将发布公告予以披露并对本基金的基金合同和招募说明书予以

更新，无须召开持有人大会审议。

  （3）投资者欲了解本基金的详细情况，请致电博时一线通 95105568（免长

途话费）或登录本公司网站 www.bosera.com 查阅本基金基金合同及招募说明书。

  （4）本基金将自 2023 年 2 月 27 日起在深圳证券交易所上市交易，投资者

可通过本公司网站查阅本公司于 2023 年 2 月 22 日发布的《博时中证 500 增强策

略交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》了解相关信息。

  风险提示：基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和

运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，

所得会高于或低于投资人先前所支付的金额。本基金的过往业绩及其净值高低并

不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金

业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出

投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

  特此公告。

                                博时基金管理有限公司

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标签： 证券投资基金

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